分類: 最新資訊 故事詞典 編輯 : 故事大全 發(fā)布 : 03-18

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　　中新經(jīng)緯3月18日電 18日，湖南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)湖南愛(ài)贏證券投資顧問(wèn)有限公司長(zhǎng)沙分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定》?！　〗?jīng)查，湖南愛(ài)贏證券投資顧問(wèn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱愛(ài)贏投顧)長(zhǎng)沙分公司存在以下違規(guī)行為：合規(guī)管理、內(nèi)部控制管控不到位，問(wèn)題整改不及時(shí)；未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的證券從業(yè)人員以分公司其他從業(yè)人員的名義展業(yè)；個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶提供投資建議；自媒體展業(yè)管理不到位，未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員通過(guò)視頻號(hào)向公眾發(fā)布關(guān)于證券市場(chǎng)分析、走勢(shì)、評(píng)論的短視頻，且未保持應(yīng)有的客觀、謹(jǐn)慎、專業(yè)態(tài)度；從業(yè)人員買賣股票管控不到位。來(lái)源：湖南證監(jiān)局網(wǎng)站　　上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正并暫停新增客戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施?！　⊥?，湖南證監(jiān)局對(duì)李惠芳、郭雪出具警示函?！　『献C監(jiān)局認(rèn)為，李惠芳作為長(zhǎng)沙分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。郭雪則在長(zhǎng)沙分公司從業(yè)期間未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)，通過(guò)視頻號(hào)向公眾發(fā)布關(guān)于證券市場(chǎng)分析、走勢(shì)、評(píng)論的短視頻，且未保持應(yīng)有的客觀、謹(jǐn)慎、專業(yè)態(tài)度；存在借用他人證券賬戶買賣股票的情形?！　≈档米⒁獾氖牵饲皭?ài)贏投顧董事長(zhǎng)葉壯、總經(jīng)理黃小鋒、時(shí)任合規(guī)負(fù)責(zé)人李恩澤已因員工買賣股票核查不到位等問(wèn)題被監(jiān)管談話。(中新經(jīng)緯APP)

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